Кой се нуждае от LEI код?
Кой се нуждае от LEI код? LEI е нужен на юридически лица, участващи във финансови транзакции и които желаят да търгуват на финансови пазари, като например да закупуват акции, облигации или други ценни книжа. Съществуват и много регламенти (в зависимост от юрисдикциите), които изискват получаване на LEI.
След създаването на схемата за LEI бяха въведени много нови регламенти в целия свят. Това означава, че много субекти в редица отрасли сега трябва да кандидатстват за LEI. Данните за тях можете да намерите по-долу.
Какво е LEI код?
LEI или Legal Entity Identifier е уникален 20-цифрен буквено-цифров код. Целта му е да осигури регулирана идентификация за юридически лица като компании и организации, особено тези във финансовия сектор.
Целта на това е икономиките да станат по-прозрачни, а данните за тях по-свързани и леснодостъпни. По този начин се свежда до минимум финансовия риск, свързан с работата с такива организации по целия свят. Прочетете повече за това какво е LEI.
Финансови институции, които винаги изискват LEI код
Понастоящем юридическите лица, които винаги изискват LEI, включват финансови институции като брокери, банки, инвестиционни и застрахователни компании и кредитни съюзи. LEI Pегистър е се занимава с това да ви помогне в процеса на регистрация на LEI.
За физическите лица не се изисква да притежават LEI, за да търгуват на финансовия пазар. Следователно, ако не сте компания или корпорация, в момента няма да имате нужда от LEI.
Инвестиционни посредници и техните клиенти (EU)
Друг тип организации, които изискват LEI конкретно в рамките на ЕС, са инвестиционните посредници и техните клиенти. Причината за това са регламентите MiFID II/MiFiR, който влязоха в сила през януари 2018.
Oзначава, че органите на ЕС са длъжни да отказват сделки между инвестиционни посредници и техните клиенти, ако и двете страни нямат LEI код. Тази ситуация е известна като „no LEI, no trade“ (няма LEI, няма търговия). Ако за вашата организация се отнасят изискванията на MiFID II/MiFiR, може да кандидатствате за LEI чрез LEI Pегистър.
Правителствени агенции (САЩ)
Има и други юридически лица, които също се нуждаят от LEI, включително много правителствени финансови агенции на САЩ. Това е така, защото Службата за финансови разследвания направи LEI задължителен.
Такива агенции са Federal Reserve System (FED), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) и National Association of Insurance Commissioners (NAIC).
RTO и ISO
В допълнение, от 2015 г. има правителствени организации в САЩ, които са извън финансовия сектор, но също изискват LEI. Всъщност, Федералната комисия за енергийно регулиране (FERC) задължававсички RTOs (Regional Transmission Organizations) и ISOs (Independent System Operators) да имат LEI.
Засегнатите от Закона за финансовата фрозрачност
И накрая, е разумно да се спомене, че макар в момента не е така, ще има и други субекти, които ще се нуждаят от LEI в близко бъдеще.
Причината за това е Законът Рагтеч на САЩ, Законът за финансовата прозрачност. Нещо, което, ако бъде прието, ще изисква всички данни, получени от такива агенции, да бъдат неограничени. Идеята е транзакциите между такива субекти и възможността да се регулират да станат много по-надеждни.
LEI кодовете са идеалният метод за идентификация за такива данни. Следователно, всяко лице, което се занимава с регулаторните агенции, изброени тук, вероятно скоро ще се нуждае от LEI.
Целта на LEI Pегистър е да помогне на юридическите лица да регистрират своите LEI лесно, сигурно и икономично. Това е прост 2-минутен процес, който ние направихме удобен.
